SEC与PlexCoin就ICO欺诈行为达成和解 被罚超600万美元

Aug 13, 2019onchain.caijing.com.cn

2019年8月13日消息,根据8月9日向纽约东区法院提交的文件显示,美国证券交易委员会(SEC)已与区块链项目方PlexCorps(又名PlexCoin)达成和解。

和解的条件是,对PlexCorps项目方要支付456万美元的罚款以及35万美元的利息。除此之外,对PlexCorps项目发起人Lacroix和Paradis-Royer分别处以100万美元的罚款。根据和解协议,Lacroix和Paradis-Royer各自同意再也不参与证券销售。

PlexCorps代表人Gottlieb向媒体表示,PlexCorps很高兴与美国证券交易委员会达成和解,该委员会正在与美国证券交易委员会合作,以确保美国Plexcoin的购买者有资格直接从美国证券交易委员会获得退款。

根据法院文件,目前SEC已经将和解同意书提交法院,但法官尚未签署和解协议。

根据公开资料显示,SEC与PlexCorps的案件可以追述到2017年12月。当时,SEC在纽约布鲁克林联邦法院对PlexCorps项目及其发起人Dominic Lacroix提起诉讼,指控两者在互联网上向美国和其他地方的投资者销售名为PlexCoin的证券,声称PlexCoin的投资者将在一个月内产生1,354%的利润。SEC还表示, Lacroix的合伙人Sabrina Paradis-Royer也与该计划有关。

SEC认为,Lacroix,Paradis-Royer和PlexCorps违反了反欺诈条款,Lacroix和PlexCorps违反了美国联邦证券法的注册条款。要求法院被告立即停止证券销售,并对其实行永久不得参与证券销售的禁令以及相应的罚款。

起诉后,SEC获得紧急法院命令冻结PlexCorps,Lacroix和Paradis-Royer的资产。

值得一提的是,在2017年12月提出的诉讼中,SEC称Lacroix和PlexCorps通过未注册的PlexCoins出售筹集了大约1500万美元。2019年2月,SEC提交了一份修改后的诉讼,进一步指控Lacroix和PlexCorps对PlexCoin ICO期间筹集的金额(约为850万美元),而不是之前提到的1300万美元。此外,SEC还在修改后的诉讼中提到,截至2018年6月,Lacroix已转移至少约420个比特币,违反了法院提出的冻结令。同时被告盗用了至少600,000美元的投资者收益,以支付奢侈的个人开支。

诉讼文中最后提到,SEC称,被告违反了证券法多项条例,包括1934年证券交易法第10(b)条和第10b-5条,以及1933年证券法第17(a)条等等。要求被告接受以下处罚。

1、永久禁止被告从事本文所指称的行为,做法和业务;

2、命令被告人退还其私自挪用部分,同时还要支付利息;

3、禁止被告人Lacroix担任任何上市公司的高级人员或董事;

4、禁止被告Lacroix和Paradis-Royer参与提供数字证券;

5、对被告施加民事罚款。

最终,被告方PlexCorps项目发起人Lacroix和Paradis-Royer接受了上述处罚。